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Seu guia para políticas anticorrupção: uma estrutura proativa
- Marketing Team
- há 3 dias
- 18 min de leitura
Atualizado: há 1 dia
Uma política anticorrupção é um documento oficial que formaliza o compromisso absoluto da sua empresa com a prevenção da corrupção. Não se trata apenas de estabelecer regras; trata-se de definir claramente os comportamentos proibidos, fornecer orientações práticas sobre temas sensíveis como presentes e convites, e implementar procedimentos rigorosos para a denúncia e investigação de potenciais violações.
Considere esta política como a pedra angular da sua defesa contra danos legais, financeiros e de reputação significativos. É uma ferramenta essencial para gerenciar os riscos do fator humano que alimentam as ameaças internas.
Desenvolvendo sua estrutura política moderna para combater a corrupção.
Uma política anticorrupção robusta é muito mais do que um documento elaborado para cumprir requisitos regulamentares. É um ativo estratégico que protege toda a sua organização, tanto interna quanto externamente. Num mundo em que uma simples falha de conformidade pode levar a multas milionárias e arruinar a reputação da sua marca, esta política é a sua primeira linha de defesa.
Para sermos claros: as políticas tradicionais que se limitam a listar regras são um obstáculo. Elas levam a investigações dispendiosas e reativas, realizadas somente depois que o dano já está feito. O novo padrão se baseia em uma estrutura proativa, integrada às suas operações diárias, que aborda os riscos sutis ligados ao fator humano, muitas vezes a causa principal das falhas. Trata-se de passar de uma abordagem reativa para uma prevenção proativa.
Essa abordagem moderna vai além da teoria e se torna parte da prática diária. Ela cria um documento vivo e em constante evolução que realmente orienta o comportamento dos funcionários e cultiva uma cultura de integridade profundamente enraizada, e não apenas uma conformidade mínima.
Os componentes essenciais de uma política eficaz.
Para ser eficaz, sua política anticorrupção deve ser clara, abrangente e, acima de tudo, aplicável. Não se pode tolerar ambiguidade alguma quanto à definição de comportamento aceitável e inaceitável. Uma política bem elaborada sempre inclui diversos elementos-chave que, juntos, formam uma defesa formidável contra ameaças internas.
Esses elementos não são simplesmente itens a serem marcados em uma lista; eles são os pilares de uma estratégia de prevenção proativa, que protege a reputação e a governança da sua organização.
Para garantir que você não deixe nada passar despercebido, aqui está uma breve visão geral dos componentes essenciais que qualquer política eficaz precisa ter.
Elementos essenciais de uma política anticorrupção eficaz
Resumo dos elementos não negociáveis exigidos em uma política anticorrupção moderna para garantir abrangência e conformidade.
Em conjunto, esses elementos contribuem para a construção de uma posição sólida e defensável contra os riscos de corrupção.
Uma política que permanece letra morta é um obstáculo. O objetivo é criar uma estrutura que seja compreendida, acessível e aplicada de forma consistente, transformando assim a conformidade de uma obrigação passiva em um componente ativo do DNA corporativo e uma ferramenta de governança.
Essa estrutura é um elemento crucial de uma estratégia muito mais ampla. Para uma abordagem verdadeiramente holística, é essencial integrar essa política às demais funções-chave da organização. Para entender como tudo se encaixa, consulte nosso guia sobre a implementação de um programa moderno de ética e compliance , que explica como conectar esses elementos essenciais para obter o máximo impacto. Uma política proativa forma a base, mas sua verdadeira força reside na integração com um compromisso coletivo com a integridade.
Navegando pelo cenário regulatório global
Para sermos claros: não podemos simplesmente desenvolver uma política anticorrupção em uma sala de reuniões. Precisamos de uma resposta direta e pragmática a uma complexa rede de leis internacionais, leis que preveem penalidades muito severas para o descumprimento. Na economia global atual, uma única transação pode estar sob a jurisdição de vários países, cada um com suas próprias regras.
Para quem trabalha com compliance, gestão de riscos ou direito, entender esse labirinto legal não é apenas parte do trabalho; é a base da gestão de riscos. Essas leis não se limitam mais a identificar indivíduos mal-intencionados. Elas visam cada vez mais a própria empresa. Isso significa que sua organização pode ser responsabilizada pelas ações de um funcionário ou prestador de serviços externo, independentemente de onde essas ações ocorram no mundo. A única defesa possível é uma abordagem proativa e preventiva, já que o custo de investigações reativas é exorbitante.
O longo alcance do direito internacional anticorrupção
Diversas leis fundamentais constituem a base da luta global contra a corrupção e têm "alcance extraterritorial". Em outras palavras, elas se aplicam às ações da sua empresa mesmo que ocorram a milhares de quilômetros do país que as promulgou. Para qualquer empresa com ambições internacionais, um conhecimento profundo das normas aplicáveis é essencial.
As duas principais leis que é absolutamente essencial compreender são a Lei de Práticas de Corrupção no Exterior dos EUA (FCPA) e a Lei Anticorrupção do Reino Unido. Elas estabeleceram o padrão para a aplicação da lei em todo o mundo, incentivando outros países a desenvolverem suas próprias legislações rigorosas.
A Lei de Práticas de Corrupção no Exterior dos EUA (FCPA): Esta lei proíbe que indivíduos e empresas dos EUA, bem como empresas estrangeiras listadas em bolsas de valores dos EUA, subornem funcionários estrangeiros para obter ou manter contratos.
A Lei de Suborno do Reino Unido é frequentemente considerada uma das mais rigorosas do mundo. Ela não se limita a punir funcionários públicos, mas também abrange o suborno corporativo. Além disso, introduziu uma infração grave para empresas: "falha na prevenção do suborno". Essa mudança de paradigma exige que as empresas demonstrem que possuem procedimentos adequados para prevenir o suborno antes que ele ocorra, reforçando, assim, a importância da prevenção em detrimento da reação.
Essas regulamentações mudaram completamente o jogo, tornando uma política anticorrupção e de combate à lavagem de dinheiro bem documentada e ativamente gerenciada um imperativo absoluto para a proteção da reputação.
A FCPA: uma poderosa ferramenta de repressão.
A Lei de Práticas de Corrupção no Exterior dos EUA (FCPA, na sigla em inglês) continua sendo uma das leis anticorrupção mais temidas do mundo, tendo gerado bilhões de dólares em multas. Desde sua adoção em 1977, as autoridades americanas encerraram mais de 300 casos, resultando em penalidades que totalizam mais de US$ 18 bilhões até 2025. O período de maior atividade foi entre 2010 e 2015, durante o qual o governo dos EUA impôs uma média de US$ 1 bilhão em multas por ano .
Uma das principais armadilhas da FCPA reside na sua definição extremamente ampla de "funcionário estrangeiro". Ela não se refere apenas a um ministro de governo. Essa definição pode abranger funcionários de empresas estatais ou controladas pelo Estado, que são onipresentes em setores como energia, telecomunicações e bancário em muitas partes do mundo.
Cenário da vida real: Imagine que sua empresa lance uma joint venture para conquistar um novo mercado. Seu parceiro estrangeiro é parcialmente estatal. Como resultado, cada um de seus funcionários pode ser considerado um "funcionário público estrangeiro" sob a Lei de Práticas de Corrupção no Exterior dos EUA (FCPA). Uma simples "taxa de desenvolvimento de negócios" paga a um de seus executivos pode ser facilmente interpretada como suborno, desencadeando uma investigação abrangente que poderia custar milhões à sua empresa em multas e honorários advocatícios.
É exatamente por isso que investigações reativas, realizadas após o ocorrido, são ineficazes. O dano já está feito. Somente a prevenção proativa é uma estratégia relevante. Organizações internacionais como a OCDE também desempenharam um papel crucial no estabelecimento de padrões globais, contribuindo assim para uma luta mais unificada contra a corrupção. Você pode encontrar mais informações sobre o impacto da OCDE na prevenção da corrupção em nosso artigo dedicado ao tema. Essa cooperação torna muito mais difícil que práticas corruptas permaneçam ocultas.
Implementação da sua apólice de seguro
Uma política anticorrupção que permanece letra morta é uma fonte potencial de descumprimento. Para ser eficaz, ela deve se traduzir em ações concretas e estar plenamente integrada à cultura corporativa. Isso requer uma estratégia de implementação bem elaborada, focada na prevenção em vez de medidas reativas.
O objetivo é integrar a sua política em todos os níveis da organização, transformando-a de um documento estático em uma estrutura dinâmica que orienta decisões concretas. Isso representa uma ruptura com o modelo antigo de esperar que um incidente ocorresse antes de iniciar uma investigação dispendiosa e disruptiva. O novo padrão visa identificar e mitigar os riscos relacionados ao fator humano antes que eles se agravem.
Comece com uma avaliação básica de riscos.
É impossível construir uma defesa eficaz sem conhecer suas vulnerabilidades. Uma abordagem genérica não funcionará para todos; sua estratégia deve ser perfeitamente adaptada aos riscos específicos que sua empresa enfrenta. Esses riscos podem variar consideravelmente dependendo do departamento, da área geográfica ou da função.
É aqui que uma avaliação de risco completa se torna essencial. Não se trata de monitorar sua equipe, mas de obter uma visão objetiva do seu ambiente operacional. Avaliações de risco modernas, baseadas em IA, oferecem um método poderoso e não intrusivo para identificar áreas com risco de corrupção. A tecnologia da Logical Commander analisa processos e dinâmicas de equipe para sinalizar vulnerabilidades sem recorrer a monitoramento intrusivo ou métodos juridicamente arriscados e proibidos pela EPPA (Lei de Proteção aos Direitos Humanos).
Ao identificar as equipes ou funções com maior risco (por exemplo, compras, equipes de vendas em regiões de alto risco ou desenvolvimento de negócios), você pode alocar recursos onde eles terão o maior impacto. Isso permite treinamento direcionado e controles aprimorados exatamente onde são necessários. Para se aprofundar nessa etapa crucial, consulte nosso guia sobre como conduzir uma avaliação proativa de risco de fraude , que detalha como implementar uma estrutura eficaz.
O diagrama abaixo destaca as principais leis internacionais que sua avaliação de risco deve levar em consideração, desde a FCPA dos EUA até a lei anticorrupção do Reino Unido e as diretivas europeias emergentes.
Esta imagem destaca a interdependência dos esforços anticorrupção em todo o mundo. Ela ressalta de forma contundente por que uma abordagem puramente local já não é suficiente para nenhuma organização que opere internacionalmente.
Desenvolver uma cultura de integridade por meio de treinamento inteligente.
Uma vez identificados os riscos, é hora de comunicá-los e oferecer treinamento. Um treinamento eficaz não se limita a uma apresentação anual em PowerPoint; ele deve ser contínuo, relevante e adaptado aos participantes.
Sejamos realistas: o treinamento da sua equipe de vendas internacionais, que lida constantemente com clientes governamentais, deve ser completamente diferente do treinamento do seu departamento de TI nacional.
Cenários baseados em funções: Use exemplos concretos com os quais as pessoas possam se identificar. Um cenário que descreva como lidar com uma solicitação de "pagamento de facilitação" em um porto estrangeiro será muito mais significativo para uma equipe de logística do que uma definição genérica de corrupção.
Apoio da gestão: O treinamento tem um impacto real quando os líderes seniores participam ativamente e defendem a política. Seu comprometimento visível envia um sinal forte: a ética é uma prioridade central da empresa, e não apenas uma formalidade administrativa.
Priorize a prevenção: concentre seu treinamento no empoderamento. Ensine os funcionários a reconhecer sinais de alerta e a saber exatamente como reagir. Isso os levará a mudar de uma mentalidade temerosa para uma participação ativa na defesa da empresa contra ameaças internas.
Uma política bem implementada cria um ambiente onde os funcionários se sentem seguros para expressar suas preocupações. A eficácia da sua política anticorrupção não é medida pela quantidade de regras que ela contém, mas sim pela capacidade dos seus funcionários de compreendê-las e aplicá-las sob pressão.
Canais de comunicação abertos, claros e acessíveis.
Um elemento fundamental de qualquer implementação é o estabelecimento de canais claros, confidenciais e acessíveis para que os funcionários expressem suas preocupações sem medo de represálias. Se os funcionários não souberem a quem recorrer ou tiverem receio de se manifestar, sua política será ineficaz.
Esses canais devem ser amplamente divulgados e oferecer múltiplas maneiras de relatar incidentes. Considere opções como:
Uma linha telefônica de apoio dedicada e confidencial, gerenciada por terceiros.
Um portal online para submissões anônimas.
Responsáveis designados para as áreas de conformidade, jurídica ou de recursos humanos, treinados para lidar com informações confidenciais.
A chave é construir um sistema que seja não apenas funcional, mas também confiável. Essa confiança se baseia no princípio fundamental da não retaliação e em um compromisso claro de investigar de forma completa e imparcial todas as denúncias críveis. Ao estabelecer essas salvaguardas, você transforma cada funcionário em um potencial guardião da integridade da empresa.
Gestão de riscos de terceiros e da cadeia de suprimentos
Sejamos honestos, os maiores riscos de corrupção para sua empresa provavelmente estão fora de seus muros. Você pode ter a política anticorrupção mais rigorosa em vigor, mas o verdadeiro teste está em gerenciar sua vasta rede de fornecedores, agentes, distribuidores e parceiros. Os órgãos reguladores têm sido muito claros: você é responsável pelas ações deles.
A esperança de manter a saúde não é mais desculpa. Se um intermediário pagar suborno para garantir um contrato para você, as consequências legais e os danos à reputação são tão devastadores quanto se um de seus funcionários fosse o responsável. É por isso que gerenciar os riscos de terceiros é um componente essencial de qualquer programa de compliance sério e um elemento crucial no gerenciamento de ameaças internas.
O problema é que as verificações de antecedentes tradicionais já não são suficientes. Elas apenas arranham a superfície. A verdadeira proteção exige uma abordagem muito mais completa e baseada em riscos para a due diligence, que examine meticulosamente a ética e as práticas anticorrupção de um parceiro mesmo antes da assinatura de um contrato.
Adaptar a due diligence ao perfil de risco.
Nem todos os terceiros são iguais, e seu processo de due diligence não deve tratá-los da mesma forma. Uma abordagem superficial e genérica é um desperdício de recursos e completamente ineficaz. Uma estratégia mais inteligente, baseada em riscos, permite que você concentre seus esforços onde reside o verdadeiro perigo.
O nível de diligência prévia deve ser diretamente proporcional ao risco que um parceiro representa. Temos observado isso repetidamente. Os principais fatores a serem considerados ao segmentar os parceiros de acordo com seu nível de risco são os seguintes:
Localização geográfica: operam em um país conhecido pela alta percepção de corrupção?
Setor de atividade: O trabalho deles se enquadra em uma área de alto risco, como defesa, energia ou construção em larga escala?
Natureza da interação: Eles irão interagir com representantes do governo em seu nome? Este é um sinal alarmante de possível corrupção.
Estrutura de remuneração: A remuneração deles é baseada em comissões excepcionalmente altas ou em vagas "taxas de sucesso"? Isso pode incentivar comportamentos de risco.
Responder a essas perguntas permite que você estabeleça um perfil de risco preciso para cada parceiro. Isso possibilita realizar análises aprofundadas onde elas são mais necessárias, ao mesmo tempo que simplifica o processo para seus relacionamentos de menor risco.
Além da verificação de antecedentes: rumo à avaliação proativa
Um processo rigoroso de due diligence vai muito além da simples confirmação da existência de uma empresa. Trata-se de um processo investigativo concebido para identificar sinais de alerta antes que se transformem em problemas maiores. Um sólido conhecimento das melhores práticas em gestão de fornecedores é essencial para estabelecer uma estrutura confiável que permita a implementação bem-sucedida desse processo.
Um processo eficaz de due diligence não se resume a encontrar um histórico impecável. Trata-se de avaliar o compromisso genuíno de um parceiro com a conduta ética. Você precisa garantir que os controles anticorrupção dele sejam tão rigorosos quanto os seus para proteger sua reputação.
Isso exige uma abordagem de verificação em várias camadas. Para uma visão geral completa do que isso implica, nosso Guia de Avaliação de Riscos de Terceiros fornece um roteiro detalhado. O objetivo é simples: criar uma cadeia de suprimentos baseada na integridade, e não apenas na conveniência comercial.
Integre a conformidade aos contratos e assegure o monitoramento contínuo.
Após a aprovação do parceiro no processo de due diligence, o próximo passo crucial é formalizar por escrito as exigências anticorrupção. Este documento serve como garantia legal. Seus contratos devem incluir cláusulas anticorrupção específicas, exigindo explicitamente que o terceiro cumpra todas as leis aplicáveis, como a FCPA (Lei de Práticas de Corrupção no Exterior dos EUA) e a Lei de Suborno do Reino Unido.
Essas cláusulas também devem lhe conferir o direito de verificar seu cumprimento e, sobretudo, de rescindir o contrato imediatamente em caso de suspeita de corrupção. Esse poder contratual é mais importante do que nunca, dada a harmonização das normas internacionais. A Convenção da OCDE sobre o Combate à Corrupção de Funcionários Públicos Estrangeiros em Transações Comerciais Internacionais, lançada em 1999, agora inclui 46 países (dados de 2025), formando assim uma poderosa frente global contra a corrupção.
Esses países, em conjunto, processaram mais de 600 casos e aplicaram mais de 14 bilhões de dólares em multas. Isso demonstra claramente um compromisso compartilhado com a responsabilidade corporativa. Para saber mais sobre as iniciativas globais anticorrupção da OCDE, visite o site da organização.
Por fim, lembre-se de que a due diligence não é uma ação pontual. O perfil de risco de um parceiro pode mudar rapidamente; portanto, o monitoramento contínuo é essencial para garantir a conformidade ao longo de todo o relacionamento.
Manter sua política em vigor: monitoramento para melhoria contínua.
Uma política anticorrupção não é um documento estático. É um sistema vivo que exige atenção constante para se manter eficaz. Se você simplesmente a arquivar após o lançamento, ela se tornará obsoleta em poucos meses, expondo sua organização a novos riscos e regulamentações em constante evolução. A chave é construir uma estrutura de conformidade ágil que aprenda, se adapte e se fortaleça com o tempo.
É imprescindível ir além do simples cumprimento de formalidades e adotar uma abordagem proativa. Isso envolve a implementação de um sistema de auditorias regulares, a análise minuciosa dos dados dos seus processos internos e a utilização dessas informações para aprimorar sua abordagem. Pense nisso como um processo contínuo: avaliar, melhorar e consolidar. É isso que garante a relevância da sua política e evita erros dispendiosos.
Estabeleça um cronograma de auditorias e revisões regulares.
Em primeiro lugar, você precisa de um cronograma para revisões sistemáticas de suas medidas anticorrupção. O objetivo não é atribuir culpa, mas realizar verificações para identificar pontos fracos antes que eles levem a responsabilidades legais. Essas verificações fornecerão uma visão objetiva da eficácia real de sua política.
Suas auditorias devem se concentrar nas principais áreas de risco identificadas durante a avaliação inicial. Isso normalmente envolve examinar:
Controles financeiros: Análise detalhada de relatórios de despesas, faturas de fornecedores e pagamentos de comissões, especialmente para transações em regiões ou setores de alto risco.
Desempenho de terceiros: assegure-se de que seus parceiros cumpram efetivamente as cláusulas anticorrupção em seus contratos e que seu processo de due diligence não se limite a uma simples aprovação formal.
Eficácia do treinamento: os funcionários simplesmente memorizam as definições ou realmente sabem como aplicar a política em situações complexas e concretas? Este é um elemento fundamental para mitigar os riscos relacionados a fatores humanos.
Essas auditorias geram uma quantidade considerável de dados críticos, mas o processamento manual de milhares de transações pela sua equipe consome muito tempo. É aqui que as ferramentas modernas de IA para gestão de riscos humanos se tornam indispensáveis. Ao automatizar a análise de dados transacionais, plataformas como o E-Commander podem identificar anomalias e padrões indicativos de riscos potenciais, sem recorrer ao monitoramento intrusivo de funcionários. Isso permite que sua equipe de compliance se concentre na estratégia em vez de se perder em planilhas.
Aproveitando os dados para a mitigação proativa de riscos
Os dados dos seus canais internos de denúncia são uma mina de ouro, desde que você os utilize. Cada denúncia feita através da sua linha direta de informações, cada preocupação levantada junto a um gestor e cada pergunta feita à equipe de compliance revela muito sobre a saúde ética da sua organização. Identificar tendências nesses dados pode revelar problemas sistêmicos ou riscos emergentes que exigem ação imediata.
Por exemplo, um aumento repentino de denúncias de um departamento ou região específica pode revelar um problema cultural localizado ou uma falha de processo. Uma verdadeira abordagem de gestão de riscos éticos utiliza essas informações para fins preventivos, e não punitivos. Ela permite a intervenção por meio de treinamentos direcionados, correções de processos ou controles aprimorados antes que um problema menor se transforme em uma grave violação de conformidade.
O monitoramento contínuo transforma sua política anticorrupção de uma mera defesa em um sistema de gestão inteligente e proativo. É isso que diferencia um programa puramente formal de um programa verdadeiramente eficaz.
Essa abordagem proativa é mais crucial do que nunca, especialmente considerando o endurecimento das regulamentações internacionais. Em 2025, a União Europeia finalizará uma importante diretiva anticorrupção que fortalecerá significativamente a responsabilidade corporativa. As penalidades são severas, com multas de até 5% da receita anual global de uma empresa . Essa mudança torna as investigações reativas inviáveis. Para saber mais sobre o impacto dessa nova diretiva europeia na conformidade anticorrupção, visite mitratech.com .
Supervisionar o conselho de administração e a alta gerência.
Em última análise, o sucesso do seu programa de monitoramento depende do apoio da gestão. O conselho e a alta administração definem o tom da cultura de compliance e precisam de informações claras, concisas e práticas para governar com eficácia. Sobrecarregá-los com uma avalanche de dados brutos é simplesmente contraproducente.
Em vez disso, forneça-lhes um painel de indicadores-chave de desempenho (KPIs) que demonstrem claramente a eficácia da sua política anticorrupção . Esses indicadores podem incluir:
O número e o tipo de denúncias internas recebidas, bem como a rapidez com que são resolvidas.
Percentagem de terceiros de alto risco que foram submetidos a uma diligência prévia reforçada.
Taxas de sucesso do treinamento anticorrupção específico para cada função.
Principais conclusões das auditorias internas e progresso dos planos de remediação.
A apresentação regular dessas informações mantém o tema em evidência e reforça a mensagem de que a conformidade é uma prioridade máxima para a empresa. Esse controle de alto nível fornece ao seu ciclo de melhoria contínua os recursos e a autoridade necessários para proteger a organização.
Para sermos claros: fortalecer sua política anticorrupção não se resume a reescrever um documento. Requer uma mudança radical de mentalidade, passando da gestão de crises para a prevenção proativa genuína. Esperar que um escândalo estoure ou que uma investigação seja iniciada é uma receita para o desastre.
Para proteger eficazmente sua organização internamente, você precisa da estratégia e da tecnologia certas. Isso significa focar nos riscos de fatores humanos que levam a violações de conformidade dispendiosas e sérios danos à reputação, antes mesmo que ocorram. Trata-se de mudar o foco da punição para a prevenção, construindo uma cultura mais ética e resiliente.
O futuro é proativo e ético.
É exatamente aí que entra uma plataforma moderna, baseada em IA, como o E-Commander da Logical Commander. Nossa tecnologia foi projetada para fornecer análises aprofundadas dos riscos potenciais à integridade dos seus dados, sem jamais recorrer a monitoramento intrusivo ou métodos juridicamente questionáveis. Não intrusiva e em conformidade com a EPPA, esta plataforma oferece uma visão clara e objetiva das vulnerabilidades da sua organização.
Ajudamos você a identificar com precisão os riscos de fatores humanos para que possa implementar treinamentos direcionados e controles mais eficazes. Essa abordagem inteligente vai muito além das limitações das análises retrospectivas tradicionais e estabelece um novo padrão para a governança proativa.
O futuro da conformidade não se resume a flagrar pessoas em flagrante. Trata-se de implementar sistemas que previnam violações desde o início. Essa é a essência da gestão de riscos inteligente e ética.
Para empresas de consultoria e fornecedores de tecnologia que desejam oferecer esses recursos avançados aos seus clientes, nosso programa PartnerLC é a oportunidade ideal. Você pode integrar esse novo padrão de detecção de ameaças internas diretamente em suas soluções e, assim, assumir a liderança em uma era de prevenção de riscos mais proativa, ética e inteligente.
Tem alguma dúvida? Nós temos as respostas.
Ao desenvolver uma política anticorrupção , surgem muitas questões específicas e delicadas. Ouvimos essas perguntas constantemente de responsáveis pela conformidade, equipes jurídicas e gestores de risco. Aqui estão respostas diretas para algumas das perguntas mais frequentes.
Qual é o maior erro que as empresas cometem em relação às apólices de seguro?
O erro mais flagrante é, sem dúvida, tratar essa política como uma mera lista de verificação, destinada a acumular poeira. Uma política anticorrupção não é um documento estático; é um programa vivo e em constante evolução.
Se você não realizar avaliações de risco contínuas, adaptar o treinamento às diferentes funções dos seus funcionários e monitorar ativamente a situação no terreno, sua política será inútil. Um documento que não é constantemente aprimorado e atualizado para abordar novas ameaças rapidamente se torna um grande problema. É essa inação que abre caminho para falhas dispendiosas e prejudiciais à reputação, e torna inevitáveis investigações reativas.
Com que frequência devemos atualizar nossa política?
Recomenda-se que você realize uma revisão formal e completa de sua política anticorrupção pelo menos uma vez por ano. No entanto, isso é apenas o mínimo. É imprescindível revisá-la sempre que sua empresa ou o ambiente regulatório sofrerem mudanças significativas.
Considere estes elementos como gatilhos imediatos para uma revisão de políticas:
Entrar num mercado novo e de alto risco: cada país apresenta um perfil de risco de corrupção único. A sua política deve ser adaptada em conformidade.
Lançar um novo produto ou serviço pode envolver toda uma nova rede de terceiros e canais de venda que precisam ser verificados e gerenciados.
Principais mudanças regulatórias: quando novas leis, como a diretiva anticorrupção da UE, são introduzidas, é necessário adaptar-se rapidamente para permanecer em conformidade.
O objetivo é fazer com que sua política seja uma ferramenta prática e relevante diante de ameaças reais, e não um documento desatualizado que ignore a realidade atual do seu negócio.
Nossa política deve proibir pagamentos de facilitação?
Sim. Ponto final. Devem ser banidos completamente.
Pagamentos de facilitação são pequenos pagamentos feitos a funcionários de nível inferior para agilizar procedimentos administrativos de rotina, como o processamento de uma licença padrão.
Embora a Lei de Práticas de Corrupção no Exterior dos EUA (FCPA) inclua uma exceção notoriamente vaga e restritiva sobre o assunto, a lei anticorrupção do Reino Unido e praticamente toda a legislação internacional moderna não a contemplam. Essa área cinzenta legal é um verdadeiro problema, e o risco de um pagamento ser considerado suborno é simplesmente muito alto. O padrão atual é de tolerância zero para pagamentos de facilitação . Proibi-los completamente é a maneira mais clara e segura de eliminar qualquer confusão e reduzir drasticamente os riscos.
Na Logical Commander Software Ltd. , oferecemos uma plataforma com inteligência artificial, em conformidade com a EPPA, que permite à sua organização passar da gestão reativa de crises para a prevenção proativa de riscos. É hora de fortalecer sua estrutura anticorrupção com tecnologia ética e não intrusiva que detecta riscos de fatores humanos antes que causem danos.
Pronto para estabelecer um novo padrão em conformidade proativa?